In den von der DFG veröffentlichten Leitlinien zur Sicherung guter wissenschaftlicher Praxis wird auf die sich aus der Wissenschaftsfreiheit ergebende Verantwortung von Wissenschaftler*innen hingewiesen (Leitlinie 10): "Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler (...) berücksichtigen Rechte und Pflichten, insbesondere solche, die aus gesetzlichen Vorgaben, aber auch aus Verträgen mit Dritten resultieren, und holen, sofern erforderlich, Genehmigungen und Ethikvoten ein und legen diese vor. Im Hinblick auf Forschungsvorhaben sollten eine gründliche Abschätzung der Forschungsfolgen und die Beurteilung der jeweiligen ethischen Aspekte erfolgen".

In den Wissenschaftsbereichen und Fächern haben sich vor dem Hintergrund fachspezifischer ethischer Richtlinien Kriterien etabliert, anhand derer entschieden werden kann, für welche Vorhaben eine Beratung durch eine Ethikkommission erforderlich ist. Im Folgenden finden Sie daher, gegliedert nach Wissenschaftsbereichen bzw. Fächern, Hinweise dazu, für welche Vorhaben eine Stellungnahme einer Ethikkommission für die Antragstellung bei der DFG erforderlich ist.

Diese Hinweise gelten grundsätzlich für Anträge in allen Förderprogrammen der DFG, in denen ein konkretes Forschungsprojekt beantragt wird (z.B. Sachbeihilfe, Emmy Noether, Projekte in Schwerpunktprogrammen, Forschungsgruppen, Sonderforschungsbereiche, etc.). Für Anträge ohne diesen konkreten Projektbezug (z.B. Heisenberg-Programm ohne Sachbeihilfe, wissenschaftliche Netzwerke, Graduiertenkollegs, Forschungsimpulse) ist grundsätzlich kein Ethikvotum erforderlich.

Sollten Sie nicht sicher sein, ob für Ihr Vorhaben die Stellungnahme einer Ethikkommission erforderlich ist, so kontaktieren Sie bitte den zuständigen Fachbereich.

a) Hinweise für Anträge aus den Lebenswissenschaften

Für Forschungsvorhaben in den Lebenswissenschaften ist ein Ethikvotum grundsätzlich immer einzuholen, wenn Untersuchungen an Menschen, an von Menschen entnommenem Material oder mit identifizierbaren persönlichen Daten geplant sind.

b) Hinweise für Anträge aus der Psychologie

Die folgenden Hinweise gelten für psychologische Untersuchungen sowie sinngemäß auch für vergleichbare Untersuchungen in angrenzenden Fächern wie z.B. Lehr-Lernforschung oder Psycholinguistik.

Generell ist das Ziel bei der Einholung eines Ethikvotums die Überprüfung der grundsätzlichen Vorkehrungen zur Minimierung des Risikos für die Proband*innen sowie das Abwägen des Verhältnisses zwischen Nutzen und Risiken der Studie.

Für psychologische Forschungsvorhaben muss ein Ethikvotum eingeholt werden, wenn

• den untersuchten Personen Risiken zugemutet werden, wenn die Untersuchung mit hohen (körperlichen oder emotionalen) Belastungen verbunden ist, und/oder wenn die untersuchten Personen nicht restlos über Ziele und Verfahren der Studie aufgeklärt werden;
• bei Studien mit Patient*innen;
• beim Einsatz von (f)MRT und elektrischer oder magnetischer Stimulation (z. B. TMS);
• bei psychopharmakologischen Untersuchungen. Werden in dem geplanten Vorhaben Substanzen im Sinne des Arzneimittelgesetzes (AMG) eingesetzt, dann sind die Antragsteller*innen zusätzlich verpflichtet, sich mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen vertraut zu machen. 

c) Hinweise für Anträge aus den Sozialwissenschaften, Kulturwissenschaften und Ingenieurwissenschaften

Für die genannten Fächer und Wissenschaftsbereiche ist die Vorlage eines Ethikvotums grundsätzlich erforderlich, wenn an der Untersuchung Patient*innen beteiligt sind oder mit von Menschen entnommenen Material gearbeitet wird.

In folgenden Fällen wird über eine Stellungnahme im Antrag hinaus möglicherweise das Einholen eines Ethikvotums erforderlich:

• An der Untersuchung sind Personen beteiligt, für die ein besonderes Schutzbedürfnis („vulnerable groups“) gilt, wie etwa bei Personen mit eingeschränkter Einwilligungsfähigkeit.
• Die Untersuchung und das dabei eingesetzte Material sind geeignet, bei den Teilnehmenden (Interviewte, Informant*innen, Mitarbeiter*innen am Projekt, Forscher*innen und Beforschte), starke Emotionen, starken psychischen Stress oder traumatische Erfahrungen auszulösen, die über alltägliche Erfahrungen hinausgehen.
• Die Untersuchung impliziert physische Risiken für die Teilnehmer*innen oder führt zu körperlichen Schmerzen.
• Potenzielle Teilnehmer*innen sollen nicht über die Untersuchung informiert werden.
• Potenzielle Teilnehmer*innen sollen nicht über die möglichen Risiken der Teilnahme und Maßnahmen zur Schadensvermeidung informiert werden.
• Die Teilnahme an der Untersuchung impliziert eine Täuschung (z.B. in Laborexperimenten).
• Durch die Untersuchung werden die Teilnehmer*innen (Interviewte, Informant*innen, Mitarbeiter*innen am Projekt, Forscher*innen und Beforschte) besonderen Risiken (etwa soziale Risiken, Risiken einer straf- oder zivilrechtlichen Haftbarkeit, finanzieller Verluste, beruflicher Nachteile oder Rufschädigung; Risiko durch schwierige Sicherheitslage im Untersuchungsraum) ausgesetzt.